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Orly Lobel:作为规制治理的新治理


[美] 奥利•洛贝尔:《作为规制治理的新治理》,宋华琳、徐小琪译,载冯中越主编:《社会性规制评论》第2辑,中国财政经济出版社2014年4月版,第127-145页。

作者Orly Lobel为美国圣迭戈大学法学院教授,她的名文《新新政:现代法学思想中管制的衰落与治理的兴起》,在学界产生了重要影响。她2011年曾参加过北大软法中心主办的国际研讨会会。本文原载于2012年出版的《牛津治理手册》第65-82页,文中提出了“全球的软法、反思性法和规制治理”。

译者宋华琳教授为南开大学法学院教授,徐小琪同学当时是南开大学本科生,2014年赴悉尼大学法学院读JD。

 目录

 一、革新新政:规制新治理行动

二、横亘于市场和命令控制型规制间的规制治理

三、全球的软法、反思性法和规制治理

四、规制治理与社会执法

五、结语和未来研究的方向 

  摘要:作为一种学术流派,新治理着重关注制度设计与文化的重要意义,以期实现有效、合法的规制。本文从规制的视角分析了新治理的领域,并从学理与实务的角度检验了政府能够有效规制市场的方法。明显有别于传统的命令控制型规制,作为规制治理的新治理更为关注,政府与私营部门之间如何能成功协作。本文解释了由传统规制转向规制治理的原因,并通过例证,说明在环境法、职业安全、反歧视法、金融规制、量刑指南等领域,新治理进路带来了怎样的收益。在这些情境下,自我规制式的新治理结构倚重于内部的告发。本文强调了私人举报对规制过程起到的重要支持作用。本文也认识到规制治理的某些局限性,并指出了进一步研究的方向。

  关键词:规制 新治理 规制治理

   近年来,新治理作为一种学术流派,更为注重制度设计与文化的意义,以期实现合法有效的规制。新治理理论的发展标志着由传统的命令-控制型规制模式,向规制治理模式的范式转型,这标志着一个智识群体的努力及为法律制度创新设计的新方案。新治理从法律与政策的视角,来检视作为不同的利益相关者,私人与公共角色的不同优长所在,并强调社会中的不同角色,以不同的方式,在形塑社会领域秩序中的贡献。 

   新治理学派的学者从分析市场与政府失灵入手,挑战了规制必定是自上而下、命令-控制式规则的传统见解。他们试图找寻,一条介于不受规制的市场与自上而下的政府控制之间的第三条道路。本文从规制的视角分析了新治理的疆域,检视了政府得以有效规制市场的方式,审视了如何延展规制治理的范围,使之实现对私人主体的有效规制。规制治理包括了范围广泛的,由政府实施的规则及程序,这涉及公私合作式制定规则的努力,对内部过程和组织动力的持续关注,促使适用受政府支持的自我规制。新治理所面临的核心挑战之一,就在于如何促使被规制的私人主体合法、有效、积极地参与到规制工作之中,而无需诉诸于放松规制。从规制的视角,新治理理论系统地勾勒出规制者与被规制者间有可能发生互动的范围(Levi-Faur2005; Lobel 2004)。

   除理论探究外,在形形色色的法律领域中,越来越多地将新治理的视角适用于不同的政策议题之中。规制机构正在尝试把公私合作的思路引入到规制、执法和守法环节。在新治理的视角下,规制过程包含着范围广泛的工具,每种工具都有着相应的优势,也会带来相应的成本。本文首先从学理和实务的角度,以规制的视角,对新治理进路加以审视。本文第二部分论述了规制治理进路的核心原则,并讨论了在健康、安全和反歧视法领域中,引入规制治理进路的实例。本文第三部分讨论了转向规制治理的缘由,并说明新治理与传统命令-控制型规制的不同之处。记述了新治理中的替代进路,更为关注政府和私人主体如何在法律与规制的过程中,成功地相互合作。本文继而以环境法、金融规制和有组织犯罪量刑指南领域为例证,讨论了新治理进路所带来的收益。本文第四部分进一步论证了作为趋向自我规制举措的必然结果,个人应具有告发公司内部违法行为的能力。为了支持自我规制结构,鼓励内部举报,本文强调了保护举报者的重要性。在本文的结语部分,本文讨论了规制治理的局限性和风险,以及未来进一步研究的方向。

 

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